坚持ESG投资，立体践行ESG理念

除了打造可靠的数据库之外，南方基金还搭建了相对完善的ESG管理框架和流程制度，全方位构建了ESG风险评估体系，并且在投资组合中通过整合法、筛选法、主题法纳入ESG元素，从而提升投资组合价值创造的韧性。

在产品创新方面，2021年南方基金开发并推出各类创新产品，包括中证科创创业50ETF、MSCI中国A50互联互通ETF、同业存单指数基金、北交所主题基金等，满足客户多元化投资需要，服务多层次资本市场建设。

积极反哺社会，主动履责承担使命

创造可持续价值，服务高质量发展

另外，南方基金还通过积极持有人策略提高投资对象ESG表现：2021年全年，南方基金累计在2010个持有人会议投票中开展了ESG影响评估，针对气候变化等ESG具体议题，主动向上市公司提出参考与建议。例如，经过历时一年多、数轮沟通辅导后，在南方基金推动下，某央企煤炭龙头建立了较完善的气候变化管理工作机制与人员配置，公开披露了双碳目标的承诺和实施路径。该公司的“转型路径倡议”（Transition Pathway Initiative，TPI）气候变化风险管理评级于2021年度提升一级。

在助力国民养老方面，2021年，南方基金继续依托多年积累的养老金管理经验、专业的投研团队、丰富完善的产品体系、严谨的风控体系以及完善的智能投顾技术等，全方位助力国民养老体系建设。截至2021年底，南方基金管理的各类养老资产规模已超3500亿元，赢得了社保基金理事会、企业年金、职业年金、养老目标基金客户的托付和赞誉。

自2018年加入联合国责任投资原则组织（UN PRI）以来，南方基金在投资全链条中，多维度推动ESG融合，重塑价值创造基石。以ESG数据库为例，2021年南方基金通过外部数据采集和AI算法等手段完成了覆盖4500多家A股上市公司与6364个发债主体的ESG自评级体系与数据库，涉及17个主题、39个子主题、115个子类评选指标。特别是，凭借ESG评级体系的覆盖度、适配性以及创新性等优势，2021年“南方基金管理固定收益纳入ESG整合”入围PRI“负责任投资奖”新兴市场方向，获得了国际权威认可。

在人才培养方面，南方基金围绕“价值驱动、科技智选”业务目标，积极制定多元化、高水准、全方面的人才培养机制，通过校园招聘、社会招聘、内部培养等方式打造了多层次人才梯队，为公司高质量发展奠定了人才优势。

南方基金高度重视履行社会责任，积极开展各项公益慈善和环境保护工作，以爱心企业的责任形象树立行业标杆。2021年南方基金合计开展公益项目6个，投入资金412余万元，自公司成立以来，直接捐赠和通过南方基金慈善基金会捐赠累计2316.39万元。

在数字化转型方面，发布了欧拉系统，打造投研、运营、客户服务、合规风控一体化的金融科技生态闭环；作为国内首批获得基金投顾试点的公募基金，南方基金推出的“司南投顾”借助金融科技手段，将专业的资产配置能力、风险管理能力及客户服务能力进行全面融合，截至2021年底，司南投顾盈利客户占比87%，客户留存率72%，复投金额占比80%，改善了“基金赚钱、基民不赚钱”的顽疾。

近日，南方基金发布《2021年ESG投资报告》。报告显示，作为国内资管行业ESG投资先行者，南方基金正从多方面积极履行环境、社会和治理责任，追求经济效益和社会效益相统一，为实现高质量、可持续发展贡献资管力量。

在服务客户方面，南方基金采用多元渠道精诚服务客户。2021年，南方基金投资者教育基地网站上线运营；“南方直播间”全年直播超1200场，覆盖投资者1.2亿人次；2021年度，客户服务满意度99.69%，客户投诉办结率100%。

编辑 白华兵

为了更广泛传播可持续发展理念，共建可持续发展生态，除了成为联合国责任投资原则组织（UN PRI）签署方之外，南方基金还先后成为气候行动100+签署方、可持续蓝色经济金融倡议（UNEP FI）签署方、全球环境信息研究中心（CDP）签署方、中国ESG领导者组织理事会成员、气候变化相关财务信息披露工作组（TCFD）支持机构、香蜜湖女性董事倡议首批发起单位等。

南方基金总经理杨小松在报告中指出：“新时代是高质量、可持续发展的时代，新时代的新目标对我国资管行业践行ESG投资提出了更新、更高的要求。南方基金服务客户超24年，我们始终将为客户、社会创造价值作为一切业务的出发点，致力于通过数智化转型提升核心能力，为当今面临的问题提供专业的资产管理解决方案。”